最近有位客戶(hù)聯(lián)系我，看好了一個(gè)境外項(xiàng)目，現(xiàn)在著急申請(qǐng)ODI備案開(kāi)展業(yè)務(wù)，可是，他是一家新成立的公司，這個(gè)讓他很困擾，新成立公司如何辦理ODI備案？今天我們就一起去了解下！

　　根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》要求，企業(yè)辦理境外投資備案必須是成立滿(mǎn)一年的境內(nèi)企業(yè)，且盈利超過(guò)投資金額。但在特殊情況下，成立未滿(mǎn)一年的新企業(yè)也是可以辦理境外投資備案的，但是需要企業(yè)提供相關(guān)資金來(lái)源和資金構(gòu)成的詳細(xì)說(shuō)明。

　　一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)境外投資的審查較為嚴(yán)格，如果資料真實(shí)性不明確、資金來(lái)源不清楚、資金使用無(wú)計(jì)劃、行業(yè)限制或經(jīng)營(yíng)方式問(wèn)題等，很難通過(guò)境外投資備案審核，特別是成立沒(méi)滿(mǎn)一年的企業(yè)。

　　ODI備案：境外投資備案申請(qǐng)條件

　　01符合“境外投資”定義

　　境外投資指的是，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)，通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他權(quán)益的行為；

　　02主體和成立時(shí)間要求

　　在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)均可申報(bào)境外投資。但是成立時(shí)間不滿(mǎn)一年的企業(yè)，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的，一般無(wú)法通過(guò)審批部門(mén)的核準(zhǔn)或備案；

　　03股東背景、資金來(lái)源、投資真實(shí)性要求

　　無(wú)法具體說(shuō)明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來(lái)源（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，很難通過(guò)審查；

　　04近期被關(guān)注的六個(gè)境外投資類(lèi)型

　　大額非主業(yè)投資、合伙企業(yè)對(duì)外投資、境外上市中資企業(yè)退市等類(lèi)型以及房地產(chǎn)、娛樂(lè)業(yè)、體育俱樂(lè)部等領(lǐng)域的投資，受到主管部門(mén)嚴(yán)格審核。

　　ODI備案：境外投資備案所需資料

　　1、發(fā)改委備案請(qǐng)示文件；2、境外投資備案表；3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；4、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；5、“企業(yè)擬成立境外全資子公司”的決議；6、項(xiàng)目背景說(shuō)明；7、追溯至最終實(shí)際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖；8、資金證明(存款證明原件)；9、審計(jì)報(bào)告。

　　ODI備案：境外投資項(xiàng)目申請(qǐng)注意事項(xiàng)

　　1、一般情況下，發(fā)改委備案和商務(wù)部(廳)核準(zhǔn)可以同步操作進(jìn)行，主要原因是向兩大機(jī)構(gòu)所提交的材料幾乎一致。

　　2、如果想要提高ODI備案的成功率，則建議先辦理由商務(wù)部(廳)核準(zhǔn)的《境外投資證書(shū)》;然后再辦理發(fā)改委簽發(fā)的《境外投資備案》;

　　3、資金證明以提交企業(yè)近期三個(gè)月的存款證明為準(zhǔn)，具體證明開(kāi)具時(shí)間以提交正式ODI備案申請(qǐng)所需材料之日為準(zhǔn)。

　　4、遞交的材料一定要實(shí)行預(yù)提交制;即:在正式提交申請(qǐng)前，先將準(zhǔn)備遞交的材料提交至市級(jí)商務(wù)局經(jīng)外處審核和提供修改意見(jiàn)，根據(jù)修改意見(jiàn)，對(duì)遞交材料進(jìn)行修改和完善。