2017年之前，很多企業(yè)會(huì)把資金投入海外房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域進(jìn)行一系列的海外投資，這些行業(yè)在國內(nèi)投資會(huì)受到全面的監(jiān)管，但是在國外自由度就很高。

　　但時(shí)間長了國家監(jiān)管部門就不會(huì)放任不管了。《企業(yè)境外投資管理辦法》也就因此出現(xiàn)。監(jiān)管部門提到，有些企業(yè)開展非主業(yè)、非理性的大額對(duì)外投資，盲目投資房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部等領(lǐng)域，存在著較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　為此有關(guān)部門果斷采取措施，積極進(jìn)行引導(dǎo)，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行審核，使企業(yè)對(duì)外投資更加審慎、更趨理性。

　　很多企業(yè)不進(jìn)行ODI備案

　　到2022，其實(shí)大多數(shù)的企業(yè)都已經(jīng)意識(shí)到做了境外投資備案的重要性，但依然有許多老板覺得沒必要做境外投資備案。

　　要知道，監(jiān)管部門對(duì)境外投資是時(shí)刻進(jìn)行監(jiān)管的，而且方式多種多樣，在信息化數(shù)據(jù)化的今天，監(jiān)管部門通過在線監(jiān)測(cè)、約談函詢、抽查核實(shí)等各種方式，結(jié)合著大數(shù)據(jù)等應(yīng)用，很容易就可以查到有問題的境外投資。

　　更重要的是，很多被查到的投資項(xiàng)目，可能是已經(jīng)開展了一段時(shí)間甚至很多年的項(xiàng)目，可想而知，這種情況下，企業(yè)將會(huì)面臨什么樣的問題。

　　不做ODI備案的后果

　　1.投資主體可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　2.如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人。

　　3.目前在實(shí)際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對(duì)外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無法通過銀行順利匯出，無法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無法通過銀行渠道匯進(jìn)。

　　4.如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒有辦理境外投資備案手續(xù)，也無法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計(jì)需求的企業(yè)和個(gè)人尤其要重視；

　　5.無法享受國內(nèi)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一保”應(yīng)訴補(bǔ)貼等。

　　分享下ODI備案的鼓勵(lì)類型項(xiàng)目

　　1.一帶一路沿線國家和地區(qū)的投資，有利于推進(jìn)一帶一路建設(shè)和周邊基礎(chǔ)設(shè)施投資。

　　2.鼓勵(lì)在海外設(shè)立研發(fā)中心，投資海外高新技術(shù)和先進(jìn)制造企業(yè)。

　　3.帶動(dòng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)能、優(yōu)質(zhì)設(shè)備和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)輸出的海外投資。

　　4.在審慎評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上，穩(wěn)步參與境外油氣、礦產(chǎn)等能源資源的勘探開發(fā)。

　　5.努力擴(kuò)大農(nóng)業(yè)對(duì)外合作，在農(nóng)林牧副漁等領(lǐng)域開展互利共贏的投資合作。

　　6.在商業(yè)、文化、物流等服務(wù)領(lǐng)域有序推進(jìn)海外投資。

　　近年來，海外投資已成為熱點(diǎn)，ODI備案已成為企業(yè)海外投資最重要的渠道，因此絕對(duì)不可能繞過這一過程進(jìn)行合規(guī)的海外投資。更多ODI備案問題，可以隨時(shí)咨詢我！