要說中國企業(yè)家最喜歡的公司上市地，大概就是香港和美國了，但是一旦考慮公司上市，那么人民幣基金也將選擇在海外投資紅籌結(jié)構(gòu)下擬上市的目標(biāo)公司，這可能面臨申請海外直接投資（以下簡稱“ODI”）的審批/備案問題。因此，ODI的政府批準(zhǔn)（批準(zhǔn)/備案）是中國企業(yè)海外直接投資合規(guī)的第一步。

　　中國企業(yè)在國外投資需要獲得三個主管部門的批準(zhǔn)、備案或登記。它們分別是國家發(fā)展和改革委員會，即有關(guān)地方發(fā)展和改革委（以下簡稱發(fā)展和改革）、商務(wù)部和有關(guān)地方商務(wù)部門（以下簡稱商務(wù)部門），以及相關(guān)的地方外匯管理局（以下簡稱地方外匯局）。如果涉及國有企業(yè)境外投資，除了上述一般審批、備案和登記外，還需要國有資產(chǎn)主管部門的項目備案和審批。

　　ODI直譯為外國直接投資，指中國企業(yè)和集團以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等形式向外國、香港、澳門和臺灣投資，并以控制外國企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心的經(jīng)濟活動。外國直接投資是中國“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分，也是積極參與國際分工，利用好兩種資源和兩個市場，規(guī)避外貿(mào)壁壘，吸收國外先進技術(shù)和管理經(jīng)驗，及時掌握外部信息的積極舉措。

　　境外投資備案（ODI備案）申請條件：

　　1、辦理境外投資備案需要申辦公司成立滿一年，要有實際經(jīng)營，有盈利；

　　2、辦理境外投資備案需要申辦公司資產(chǎn)負(fù)債率低于70%；

　　3、辦理境外投資備案需要申辦公司不能是投資金融類、游戲影視等相關(guān)行業(yè)。

　　企業(yè)如果不進行ODI備案會產(chǎn)生哪些后果？

　　1、投資主體中止或停止實施、處以警告；

　　2、提供融資、擔(dān)保的依法依規(guī)處罰；

　　特別注意：不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，需要跟舒心企服詳細(xì)的溝通交流才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。

　　ODI備案主要針對以下企業(yè)：

　　1.國內(nèi)企業(yè)作為投資主體，必須是具有企業(yè)法人資格;

　　2.國內(nèi)企業(yè)及其控股股東(或普通合伙人)直至其最終實際控制人均未被列入境外投資違法違規(guī)行為記錄、企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、全國法院失信被執(zhí)行人名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單等。

　　3.國內(nèi)企業(yè)凈資產(chǎn)回報率高、資產(chǎn)負(fù)債率低，公司資產(chǎn)等于或大于投資額。

　　境外投資備案（ODI備案）操作流程：

　　1、發(fā)改委立項——向發(fā)改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內(nèi)投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書。

　　2、商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應(yīng)在收到證書2年在境外開展投資。

　　3、外匯管理局備案—銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

　　以上就是一些相關(guān)介紹了，特別注意，不同地區(qū)辦理需要的條件和材料都不太一樣，如果你需要了解或辦理ODI備案，找我溝通交流后才能知道你需要具體準(zhǔn)備哪些材料。