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            境外投資者注意,合規風險不容輕視!

            發布時間:2022-09-06 閱讀:870

            常言道:收益與風險都是相輔相成的,投資者們深諳此道!尤其對于境外投資來說,涉及到的規則繁多,約束條件也更加嚴格。在進行境外投資或者說海外投資的時,一不小心就會出現不合規定的風險。

             

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            圖源|百度

             

            投資者們要如何做,才能實現降低風險,確保收益最大化呢?首先大多數投資者缺少豐富的的時間和資金直接出國投資,所以在操作過程中要注意以下幾點:

             

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            圖源|百度

             

            一、嚴格履行法定程序

            根據發改委政策文件中指出,境內主體需要根據不同的融資模式履行不同的手續。企業應正確履行投資項目報批、境外公司注冊報批、跨境擔保登記、外匯資金登記等國內法定程序,以確保投資立項及資金出海合規。

             

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            圖源|百度

             

            特別注意的是,對于內保外貸模式下的境外投資,由于境內企業在交易中提供了擔保,其境外投資項目應屬于境內企業直接開展的境外投資項目,相關核準和備案手續與發改委令第11號文實施前其需辦理的相關手續一致。

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            圖源|百度

             

            二、謹慎選擇境外投資方向

            在境外投資過程中,不同行業的投資條件是不同的,針對一些特殊行業方向,審核尤為嚴苛,一不小心可能就會踩到規定紅線。

             

            目前我國已將境外投資劃分為國家鼓勵開展、限制開展以及禁止開展三大類,為境外投資劃清了紅線。在選擇投資方向時,企業應盡量向鼓勵開展的類別靠攏,避免向敏感地區與行業投資,順應一帶一路政策,加強與境外高新、先進制造業企業的投資合作,從而提高境內審批成功率。

             

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            圖源|百度

             

            國內審批重視境外投資的真實性與合理性,企業應避免出現惡意規避項目審查,如分拆項目、出具不實申報文件等情形。提供真實的申報文件不僅有助于審批程序的順利完成,同時也有利于投資過程中獲得本國政府的支持與保護。

             

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            圖源|百度

             

            三、企業境外投資的海外合規

             

            我國境外投資規模不斷擴大的同時,國際社會的戒備、疑慮和防范也在上升,比如美國就有一系列針對我國企業和產品的技術壁壘,以及反壟斷、反傾銷、安全審查等都在加劇。

             

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            圖源|百度

             

            所以在您在遵守我國投資規定的同時,也要牢牢把握投資東道國的各項規章制度,不僅事關投資項目能否順利進行,同時也與企業的海外形象息息相關,是中國企業走出去的名片,對于提升中國的整體形象至關重要。

             

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            圖源|百度

             

             

            整體來看,海外投資牽扯甚廣并不是一件容易的事情,需要投資者理智清醒的注意合規風險。

             

             

             


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